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引    言 3
一、资产证券化国际运作中的法律冲突概述 5    发表论文
（一）资产证券化国际运作中的基础资产转让和证券发行与交易 5
（二）法律冲突的解决方式概述 5
二、资产证券化基础资产转让的法律适用问题 6
（一）资产证券化基础资产转让概述 6
1、基础资产转让的法律本质 6
2、基础资产转让涉及的法律适用问题概述 6
（二）基础资产可转让性的法律适用规则 7
1、传统限制债权转让的情形 7
2、债权可转让性的冲突法规则 8
（三）转让人与受让人关系的法律适用规则 9
1、转让合同的自体法 9
2、债的自体法 10
3、转让合同的自体法得到广泛适用的合理性 10
（四）受让人与债务人关系的法律适用规则 11
（五）基础资产转让中优先权的法律适用规则 12
1、传统冲突法理论支持下的法律适用规则 13
2、实践发展催生的新冲突法规则 13
三、资产证券化跨国证券发行与交易的法律适用 15
（一）ABS（asset-backed securities，资产支持证券）的定性 15
1、ABS的定义及种类 15
2、美国对ABS性质的界定 16
（二）资产证券化跨国发行与交易所涉及的冲突法问题概述 17
1、跨国证券发行与交易中的冲突法问题 18
2、证券间接持有制的特点 19
3、传统冲突法对于间接持有制下的证券交易法律冲突的困境 20
（三）证券跨国交易的法律适用新规则——“相关中间人所在地”原则 22
1、PRIMA规则的内涵及适用范围 22
2、PRIMA原则与意思自治 23
3、PRIMA对物之所在地法的批判继承 24
四、资产证券化国际化运作的统一法规则——介绍《联合国国际贸易中应收账款转让公约》与《关于由中间人持有的证券若干权利的法律适用公约》 25
（一）跨国资产证券化法律的规范特点 25
1、跨国资产证券化法律的统一化发展趋势 25
2、统一实体法对跨国资产证券化的促进作用 26
（二）跨国基础资产转让的统一实体法——《联合国国际贸易中应收账款转让公约》 27
1、公约的制定背景 27
2、公约在实体法方面的贡献 27
3、公约在冲突法方面的贡献 29
4、公约的不足之处 30
（三）跨国证券交易的国际统一冲突法——《关于由中间人持有的证券若干权利的法律适用公约》 30
1、公约的冲突法性质 31
2、公约的贡献 31
3、公约的不足 32
五、我国相关立法现状及其完善 33
（一）资产证券化在我国发展现状概述 33
1、资产证券化在我国的发展历程 33
2、资产证券化在我国发展遭遇的法律困境概述 35
（二）基础资产转让方面的法律适用问题 35
1、我国的立法现状 35
2、立法建议 36
（三）证券的发行与交易的法律适用问题 37
1、证券发行的一般冲突规则 37
2、证券间接持有制下我国冲突规则的改进 37   www.starlunwen.net
结    论 39